第一屆企業合規成渝論壇在成都順利召開

2月11日，以“中國企業合規改革的進展與前瞻”為主題的第一屆企業合規成渝論壇（以下簡稱論壇）在成都舉行。

本次論壇由四川省國資委指導，西南政法大學主辦，西南政法大學天府學院、西南政法大學人工智能法學院、西南政法大學四川校友會承辦，中國聯通智慧法務軍團、SGS通標標準技術服務有限公司、北京金杜(成都)律師事務所、中建科工集團有限公司西部大區聯合承辦，旨在助推成渝地區雙城經濟圈建設全面提速和整體成勢，促進企業合規改革理論創新和實踐創新。

守法經營是任何企業必須遵守的大原則,企業只有依法合規經營才能行穩致遠。當前國際競爭越來越體現為規則之爭、法律之爭，須加快提升依法合規經營管理水平，確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。2022年是中央企業“合規管理強化年”，同年9月，國務院國資委印發《中央企業合規管理辦法》,對中央企業進一步深化合規管理提出明確要求。

近年來，四川高度重視企業合規建設。2019年7月，四川省國資委在中西部率先啟動國企合規管理工作，先后出臺極具指導性意義的規范性文件，多次召開省屬企業合規管理工作推進會，形成務實管用、別具特色的國有企業合規管理“四川模式”，成為構建新發展格局、保障高質量發展的重要依憑。

四川省國資委副主任任興文出席論壇并致辭。他指出，加強企業合規管理，是深入貫徹落實習近平法治思想和全面依法治國戰略的必然要求，是推動企業高質量發展的重要支撐和保障，是加快建設世界一流企業的必由之路。三年來，四川省國資委推動省屬國有企業普遍建立合規管理組織推進體系、運行管理體系、合規保障體系，打造了一支專業化法治化的國企合規管理隊伍，形成了具有四川國資國企特色的合規文化，企業合規意識不斷增強，為國資國企改革發展提供了堅實保障。下一步將以制定出臺《四川省屬企業合規管理辦法》為契機，推動四川國資國企合規管理再上新臺階。

西南政法大學黨委副書記、校長付子堂在致辭中表示，營造一流營商環境是成渝地區雙城經濟圈建設的重要內容，推進企業合規建設則是營造一流營商環境的重要一環。西南政法大學在全國法學院校中率先法律碩士（合規實務方向），并聯合重慶市人民檢察院成立了合規研究中心，旨在匯智聚力研究企業合規中的重大理論和實踐問題，培養一批高素質應用型、復合型、創新型合規專業人才。他表示，期待各位業務專家律師學者在企業合規改革進程中攜手共同打造成渝地區的國際化一流營商環境，讓合規成為企業生產經營的標尺。

此外，為更好的給與會專家及論文作者代表提供學術交流平臺，當天下午論壇同步舉行了四個分論壇，40余名專家分別圍繞“國企合規管理前沿”“涉案企業合規改革研討”“跨境監管與貿易合規”“合規管理有效性評價”四個主題進行主旨演講和經驗交流，并展開深入研討。

戰略簽約

論壇期間，中國貿促會商事法律服務中心與西南政法大學天府學院共同啟動區域合規人才培養工作，簽署合作協議，推動多領域務實合作。

未來，雙方將在涉外商事法律服務領域開展緊密合作，推動企業合規師等涉外法律專業人才培養，加強人才隊伍建設；共同舉辦商事法律、企業合規、商事調解、知識產權、海商海事等專業論壇和研討會等活動，提升專業影響力；探索國際商事規則等專項課題研究，服務參與全球經濟治理；開展案件應對與糾紛解決，為企業排憂解難。

上午舉行的主論壇聚焦“中國企業合規改革的進展與前瞻”。全國人大憲法和法律委員會副主任委員、原最高人民法院副院長江必新，全國政協社會與法制委員會副主任委員、原國務院法制辦副主任張穹，中國法學會檢察學研究會副會長、四川大學法學院教授、博士生導師龍宗智，中國貿促會商事法律服務中心副主任張順，中國聯通智慧法務軍團首席數據官張濤發表主題報告。

江必新以《我對企業合規建設的若干認識》為題的報告中指出，企業合規建設是一場廣泛而深刻的革命，是法治中國建設的重要部分；企業合規建設是一個龐大而復雜的系統工程，公法、私法合規趨勢已有從理論到實務、從國企央企到全部企業擴大的趨勢；企業合規建設是所有公權力機關和全社會的責任，要建立與企業運行本身相關聯的規章體系、與企業業務相關的可執行規范。為保證規范落到實處，還需建一套組織架構、組織內部監控體系與責任追究體系。此外，要在社會環境合規的基礎上促進企業合規。

張穹通過視頻會議發表題為《關于企業合規之路就是要實現企業管理的標準化、法治化》的演講。他指出，在合法合規中提高企業競爭力，是企業實現高質量發展的必然要求；提高中小企業合規經營，是其實現可持續發展的“必答題”。合規能夠提高組織信譽、商譽，獲得更多合作機會；提升第三方對企業的持續信任；最大限度降低不合規導致的風險及相應損失；為企業帶來更多實質性的好處；全面提高企業抗風險能力，提升內部治理水平。

龍宗智發表題為《我們需要一個什么樣的合規不起訴制度》的演講。他分析了合規不起訴運行機理、適用對象與適用主體和針對的犯罪類型，指出了實踐中存在對合規不起訴制度的制約情況，并提出了針對合規不起訴的制度配套與立法完善的意見。

在《企業合規師新職業的產生與發展》演講中，張順指出，政府推進企業合規的力度進一步加大，國家發展規劃和綱要明確提出企業合規要求，企業合規師應運而生，有關合規的行業標準加速轉化，合規對企業賦能增信的功能將愈顯突出。

張濤在題為《數據合規助力數字經濟發展的前沿問題》的演講中中談道，倡議成渝政務、科研、交通數據一體化協同發展，建立成渝兩地共認的數據安全合規流動標準體系；倡議逐步建設“成渝交通數據一體化”“兩江新區和天府新區科研協數據一體化”以及“川渝政務數據一體化”等標桿項目，推動跨區域的數據要素流通與數據合規建設，推進成渝地區雙城經濟圈建設。

為積極培育合規新興學科，推動企業合規專業人才隊伍建設，論壇組委會已提前征集150余篇相關文章，精心制作為論文集，并在上午的主論壇公布了優秀論文名單。

下午進行的分論壇則圍繞“國企合規管理前沿”“涉案企業合規改革研討”“跨境監管暨貿易合規前沿”“合規管理有效性評價”四個議題展開對話。成渝兩地企業合規專家學者及著名高校教授，優秀論文作者，以及來自聯通、中建等企業的代表分別帶來主題交流分享，為助力雙城經濟滕飛總結了新經驗、貢獻了新智慧、提供了新思路。

分論壇一以“國企合規管理前沿”為主題。與會專家學者從企業合規管理的邏輯體系、協同機制等角度，深度剖析國企合規管理發展的現狀，指出合規管理是近年來國有企業適應市場監管日趨嚴格的新形勢，合規管理體系建設工作仍是重中之重。

分論壇二圍繞“涉案企業合規改革研討”展開討論。近三年以來，涉案企業合規改革受到的關注與日俱增，截至2022年12月，全國檢察機關累計辦理涉案企業合規案件5150件。合規改革試點后，能夠通過辦理一類涉案企業合規案件，達到扶助一批企業、規范一個行業的目的，從而實現法律效果、社會效果和政治效果的有機統一。在此背景下，與會專家就“我國的涉案企業合規改革有何深意”“如何通過涉案企業合規改革，落實好維護經濟安全穩定、服務高質量發展的政治責任”“如何在涉企犯罪中落實少捕慎訴慎押刑事司法政策，綜合運用經濟、行政、刑事等手段，助力營造安商惠企法治化營商環境”等熱點問題展開討論。

分論壇三“跨境監管暨貿易合規前沿”聚焦跨境監管領域中的理論與實務。當前，全球經濟貿易格局不斷變化，貿易保護主義逐漸抬頭，以美國為首的西方主要發達國家加強在出口管制與經濟制裁領域的相關立法與執法活動，對中國供應鏈體系以及以高科技產業為代表的新興行業造成影響。與會嘉賓就“復雜國際形勢下的跨國管制/制裁風險防范及企業應對”“歐美貿易新政下企業如何建立產業鏈合規體系”等話題做分享交流。

分論壇四“合規管理有效性評價”旨在為企業合規管理體系建立、運行、評價和改進提供思路，同時與會嘉賓分享了備受關注的ESG合規、信息安全和數據合規實踐經驗，助力組織實現可持續發展。